中国经济网北京7月14日讯 证监会网站日前泄漏了江苏证监局关于对薛志虎采掏出具警示函行政监管编制的决意 。经查，期货券旗薛志虎存在以下背规事项：

在中泰期货股分无穷公司南京分公司任职时代  ，私行经由过程小我微信向客户供给有关期货期权生意品种 、司某收警示函属中生意价值 、员工生意标的泰证方针的建议与带领
 ，未充分揭穿期货生意风险。中泰上述气候背反了《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第十四条第二项 、期货券旗第三项的南京端方
。

屈就《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第二十九条的端方，江苏证监局决意对薛志虎采掏出具警示函的员工行政监管编制，并记进证券期货市场诚信档案
。泰证

企查查展示 ，中泰期货股分无穷公司（港股简称“中泰期货”
，期货券旗01461.HK）除夜股东为中泰证券股分无穷公司（简称“中泰证券”  ，南京600918.SH），持股比例63.10%。

相干端方；

《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第十四条：期货从业人员理应屈就以下执业行动圭表类型：

（一）忠诚守信，恪掉落踪职守 ，促进机构圭表类型运作，呵护期货行业诺言；

（二）以专业的技能，严谨 、用功尽责地为客户供给处事，保守客户的贸易奇妙，呵护客户的合法权益；

（三）向客户供给专业处事时，充分揭穿期货生意风险，不得作出欠妥承诺或担保；

（四）当本身益处或相干方益处与客户的益处产生发火冲突或存在埋伏益处冲突时 ，及时向客户举办泄漏
，并且对立客户合法益处优先的绳尺；

（五）具有出色的职业人品与守法见识，抵当贸易贿赂
，不得从事不合法竞争行动和不合法生意行动；

（六）不得为凑趣客户的不公允请求而伤害社会群众益处 、地址机构或别人的合法权益；

（七）不得以本身或别人名义从事期货生意；

（八）协会端方的其他执业行动圭表类型。

《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第二十九条：期货从业人员背反本编制端方的
 ，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管讲话 、出具警示函等监管编制。

以下为原文 ：

江苏证监局关于对薛志虎采掏出具警示函行政监管编制的决意

薛志虎：

经查 ，你存在以下背规事项:

在中泰期货股分无穷公司南京分公司任职时代 ，私行经由过程小我微信向客户供给有关期货期权生意品种、生意价值、生意标的方针的建议与带领，未充分揭穿期货生意风险。上述气候背反了《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第十四条第二项、第三项的端方。

屈就《期货从业人员治理编制》(证监会令第48号)第二十九条的端方，我局决意对你采掏出具警示函的行政监管编制
，并记进证券期货市场诚信档案。

假定对本拒守治理编制不服，可以在收到本决意书之日起60日内向中国证券拒守治理委员会央求行政复议，也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提起行政诉讼 。复议与诉讼时代  ，上述拒守治理编制不停止奉行
。

江苏证监局

2026年7月8日