中国经济网北京8月2日讯 证监会网站7月31日宣布《关于对国元证券股分无穷公司采取责令改正编制的国元决意》和《关于对李洲峰采掏出具警示函编制的决意》。
经查 ，证券正涉踪职中国证监会创作创造国元证券股分无穷公司（以下简称“国元证券”）存在承销保荐项目掉落踪职查询访谒不充分；质控 、被责保荐不充内核把关不严格；清廉从业问题排查整改不到位等问题 。令改上述气候背反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理编制》（以下称《合规编制》）第六条 ，承销查询《证券发行上市保荐营业治理编制》（以下称《保荐编制》）第三十一条 、项目三十七条 ，掉落《证券公司投资银行类营业内部独霸指引》第五十五条、访谒分六十一条 ，国元《证券期货运营机构及其事恋人员清廉从业端方》第五条的证券正涉踪职端方 。屈就《合规编制》第三十二条、被责保荐不充《保荐编制》第六十四条 ，令改中国证监会决意对国元证券采取责令改正的承销查询行政拒守治理编制 。
李洲峰作为时任公司投行营业担当人 ，项目对相干问题负有义务 。掉落屈就《合规编制》第三十二条 、《保荐编制》第六十四条的端方 ，中国证监会决意对李洲峰采掏出具警示函的行政拒守治理编制 。
以下为原文 ：
关于对国元证券股分无穷公司采取责令改正编制的决意
国元证券股分无穷公司：
经查 ，我会创作创造你公司存在承销保荐项目掉落踪职查询访谒不充分；质控 、内核把关不严格；清廉从业问题排查整改不到位等问题 。上述气候背反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理编制》（以下称《合规编制》）第六条 ，《证券发行上市保荐营业治理编制》（以下称《保荐编制》）第三十一条 、三十七条，《证券公司投资银行类营业内部独霸指引》第五十五条、六十一条 ，《证券期货运营机构及其事恋人员清廉从业端方》第五条的端方 。屈就《合规编制》第三十二条 、《保荐编制》第六十四条 ，我会决意对你公司采取责令改正的行政拒守治理编制 。
你公司应引感应戒 ，细心查找和整改问题 ，创建健全和严格奉行投行营业内节轨制 、工作流程和独霸圭表类型 ，忠诚守信 、用功尽责，其实汲引投行营业质量 。你公司应严格屈就内部问责轨制对义务人员举办内部问责 ，并向安徽证监局提交书面问责陈述 。
假定对本拒守治理编制不服，可以在收到本决意书之日起60日内向我会提出行政复议央求 ，也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼 。复议与诉讼时代 ，上述拒守治理编制不停止奉行。
中国证监会
2026年7月10日
关于对李洲峰采掏出具警示函编制的决意
李洲峰 ：
经查 ，我会创作创造国元证券股分无穷公司存在承销保荐项目掉落踪职查询访谒不充分；质控 、内核把关不严格；清廉从业问题排查整改不到位等问题。上述气候背反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理编制》（以下称《合规编制》）第六条 ，《证券发行上市保荐营业治理编制》（以下称《保荐编制》）第三十一条 、三十七条 ，《证券公司投资银行类营业内部独霸指引》第五十五条、六十一条 ，《证券期货运营机构及其事恋人员清廉从业端方》第五条的端方 。
李洲峰作为时任公司投行营业担当人 ，对相干问题负有义务 。屈就《合规编制》第三十二条 、《保荐编制》第六十四条的端方 ，我会决意对你采掏出具警示函的行政拒守治理编制 。
假定对本拒守治理编制不服 ，可以在收到本决意书之日起60日内向我会提出行政复议央求 ，也可以在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的人平易近法院提告状讼 。复议与诉讼时代 ，上述拒守治理编制不停止奉行。
中国证监会
2026年7月10日
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